期货资管代销处罚规定（最新）

随着我国期货市场的不断发展壮大，期货资管代销也成为了期货市场中不可或缺的一部分。为了规范期货资管代销行为，保护投资者的合法权益，我国期货市场监管机构出台了《期货资管代销处罚规定》。

一、规定适用范围

该规定适用于所有在我国境内从事期货资管代销活动的单位和个人。

二、处罚的情形

1.违反期货法律法规规定的行为；

2.未按照规定办理期货资管代销业务登记；

3.未按照规定提供客户资料或提供虚假客户资料；

4.未按照规定向客户披露产品的基本情况、风险提示等信息；

5.未按照规定向客户披露期货资管代销业务的费用、费率等信息；

6.未经客户授权，擅自使用客户资金进行期货交易；

7.未按照规定保管客户资金和期货合约；

8.未按照规定向客户提供期货资管代销业务的相关服务。

三、处罚的方式

1.警告；

2.罚款；

3.暂停业务；

4.吊销业务资格。

四、处罚的标准

1.违反期货法律法规规定的行为，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过50万元；

2.未按照规定办理期货资管代销业务登记的，给予警告，并要求限期整改；

3.未按照规定提供客户资料或提供虚假客户资料的，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过10万元；

4.未按照规定向客户披露产品的基本情况、风险提示等信息的，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过5万元；

5.未按照规定向客户披露期货资管代销业务的费用、费率等信息的，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过5万元；

6.未经客户授权，擅自使用客户资金进行期货交易的，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过20万元，并要求赔偿客户损失；

7.未按照规定保管客户资金和期货合约的，给予警告，并要求限期整改；

8.未按照规定向客户提供期货资管代销业务的相关服务的，根据情况轻重决定罚款金额，最高不超过10万元。

五、其他规定

1.处罚决定书应当载明处罚的事实、依据、处罚的种类、金额、处罚的期限和处罚的执行方式等内容。

2.当事人可以在接到处罚决定书之日起15日内向监管机构提出听证申请。监管机构应当在收到听证申请后15日内组织听证，并在听证结束后15日内作出决定。

3.当事人不服监管机构的处罚决定的，可以在接到处罚决定书之日起15日内向上级监管机构申诉，上级监管机构应当在收到申诉后45日内作出复议决定。

4.对于情节严重的违法违规行为，监管机构可以移送公安机关或者司法机关追究刑事责任。

六、结语

期货资管代销处罚规定的出台，将有效规范期货资管代销行为，保护投资者的合法权益，维护我国期货市场的正常运行。各期货资管代销机构和从业人员应当遵守相关规定，依法经营。同时，投资者在选择期货资管代销机构和产品时，应当谨慎选择，了解产品的风险和费用，避免被不良机构和产品所骗取。